知识课堂

标题下面的线

多项违规!工行被罚193万

2021-05-06 10:11:45     来源:     点击:    

12月2日,中国人民银行合肥中心支行公布一则罚单,中国工商银行安徽省分行因多项违规被罚款193万。

存在以下违法行为:

1、未按规定履行客户身份识别义务:

(1)未按规定开展初次客户身份识别;

(2)未按规定开展重新客户身份识别;

(3)未按规定开展代理人身份识别;

(4)未按规定开展客户风险等级划分;

2、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存;

3、未按规定开展可疑交易甄别分析。

人民银行合肥中心支行对其处以罚款193万元。

相关责任人张皓,时任工行安徽省分行内控合规部副总经理,对中国工商银行安徽省分行未按规定开展可疑交易甄别分析的违法违规行为负责。其被处以罚款1万元。

相关责任人侯梅,时任工行合肥分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务行为负责,罚款3.5万元

相关责任人丁子,时任工行蚌埠分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行客户身份资料及交易记录保存的违法违规行为负责;罚款6万元。

上一篇:乐刷母公司移卡配售筹资7.87亿港元,并公布资金用途!
下一篇:聚合支付备案名单:银盛支付、即富电子、随行付、威富通、盒子信息、汇付数据等45家机构


推荐阅读

  • pos机商户类别有哪几类,带你了解POS机本质的四种商户类型
  • pos机跳码的危害大,教你如何查询POS机跳码
  • 使用信用卡的好处有哪些?使用信用卡的益处
  • 信用卡年费是多少钱?信用卡年费减免条件及技巧
  • 为什么申请信用卡被拒,是不是信用不好?
  • 信用卡综合评分不足是什么原因?信用卡审核机制
  • POS机商户分哪些类型?pos机商户类别代码怎么看?
  • 重磅新闻!买卖信用卡、恶意透支或被立案刑事追诉!
  • pos机刷卡不到账是什么原因?pos机刷卡不到账解决方法
  • 电签版pos机有什么优势(电签pos机的优缺点)
  • 收缩

    4006582019

    海科融通POS免费领取

    24小时免费咨询热线

    4006582019

    微信号:7151897
    合作伙伴
    Cooperative partner

    海科融通

    市场部

    7151897